Título:  ESPECIALISTA DE CUMPLIMIENTO

1.MISIÓN

Ejecutar las actividades preventivas, detectivas y de respuesta necesarias para la adecuada gestión de los programas de Cumplimiento y la promoción de una cultura ética, mitigando la exposición a riesgos asociados a corrupción, fraude, soborno, lavado de activos, financiamiento del terrorismo y demás obligaciones regulatorias del sector, con la finalidad de contribuir al aseguramiento de una gestión sostenible, íntegra y alineada con los estándares legales y corporativos de la empresa.

2.PRINCIPALES FUNCIONES

1. Implementar, actualizar y ejecutar los programas de Cumplimiento y modelo de prevención de riesgos penales en toda la organización (Gestión Antisoborno y Anticorrupción, Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo), incluyendo el monitoreo continuo de los controles internos en los procesos críticos de la empresa, con el objetivo de asegurar que las operaciones de la empresa se desarrollen bajo estándares éticos y normativos, reduciendo la exposición a riesgos de sanciones, fraudes, malas prácticas o conductas indebidas.
2. Gestionar el programa de cumplimiento normativo, incluyendo el monitoreo de cambios legales y regulatorios, el análisis de su impacto en las actividades de la empresa y la verificación de la implementación de las obligaciones legales y regulatorias por parte de los responsables de proceso, a fin de asegurar el cumplimiento efectivo de las obligaciones regulatorias y evitar contingencias legales, operativas o sancionadoras que afecten la continuidad y reputación de la empresa
3. Identificar y evaluar los riesgos de cumplimiento (corrupción, fraude, y regulatorios) junto con los responsables de proceso, actualizar la matriz de riesgos, validar los controles mediante pruebas de efectividad (testing), y monitorear la implementación de los planes de mitigación y de los controles establecidos con el objetivo de anticipar y reducir los riesgos que puedan afectar la continuidad operativa, mitigar las contingencias legales y asegurar la sostenibilidad del negocio.
4. Realizar el análisis preliminar de las denuncias ingresadas a través del Canal Ético y ejecutar las investigaciones asignadas conforme a los procedimientos de la compañía, recopilando y validando las pruebas necesarias para sustentar la adopción de medidas disciplinarias o correctivas frente a los incumplimientos identificados. Asimismo, asegurar la confidencialidad, trazabilidad y el cumplimiento de los plazos establecidos durante todo el proceso, con el objetivo de identificar los incumplimientos al Código de Ética mediante los análisis correspondientes y dar respuesta oportuna ante posibles conductas indebidas, contribuyendo al fortalecimiento de la cultura ética y la confianza dentro de la organización.
5. Diseñar e impartir capacitaciones sobre ética, anticorrupción, riesgos regulatorios, privacidad, cumplimiento normativo y prevención de conflictos de interés. Asimismo, desarrollar campañas internas y materiales de sensibilización sobre el Programa de Cumplimiento y la cultura de integridad, dirigidos a los colaboradores y grupos de interés de la empresa, con el objetivo de promover una cultura de integridad, reducir brechas de conocimiento y asegurar que los colaboradores comprendan y apliquen las normas y políticas internas.
6. Realizar el seguimiento de la implementación de las recomendaciones y del cierre de las brechas de control identificadas en las investigaciones, pruebas de efectividad de controles (testing) o en los informes emitidos por entidades de supervisión o fiscalización; con la finalidad de asegurar la mitigación de los riesgos identificados mediante la implementación de los planes de acción correspondientes y fortalecer la mejora continua del programa de cumplimiento.

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7. Brindar soporte al Oficial de Datos Personales en la evaluación del diseño y operación del programa de cumplimiento de la Ley de Protección de Datos Personales, conforme al D.S. 016-2024-JUS y así asegurar la adecuada implementación, funcionamiento y mejora continua del programa de cumplimiento, mitigando riesgos legales y garantizando el tratamiento adecuado de los datos personales en la organización.

8. Cumplir las disposiciones contenidas en la normativa emitida por la empresa que apliquen de manera general y específica para el cargo, tales como políticas, procedimientos, instructivos, así como documentación y estándares del Sistema de Gestión Integrado (SGI) entre otro, para de esta manera asegurar el desarrollo de las actividades dentro del marco normativo de la empresa orientado a prevenir y/o mitigar riesgos de toda índole, y lograr altos niveles de eficiencia operacional.

6. PRINCIPALES CONOCIMIENTOS Y EXPERIENCIA

6.1 FORMACIÓN BÁSICA

6.2 ESPECIALIZACIÓN

• Especialización o Diplomado en Compliance Corporativo, cumplimiento normativo y Gestión de Riesgos o similar
• Derecho procesal, civil, administrativo y penal (deseable)
• Especialización o Diplomado en Protección de datos personales y seguridad de la Información (ISO 27001) (Deseable)
• Certificación de Compliance – CESCOM (Deseable)
• Certificación de Investigador de Fraude – CFE (Deseable)

6.3 CONOCIMIENTOS

6.4 IDIOMA

6.5 MANEJO DE SOFTWARE

6.6 EXPERIENCIA PREVIA MIN REQ EN ÁREA FUNCIONAL

6.7 DETALLE DE EXPERIENCIA REQUERIDA

• Experiencia en administración de evaluación de riesgos y programas de cumplimiento, mínimo de 5 años.
• Más de 2 años de experiencia en el sector energético 

7.COMPETENCIAS